2020年8月,《证券公司投资银行类业务工作底稿数据接口规范》报送方式及流程整理说明

2020-09-25 09:17
2020年8月,《证券公司投资银行类业务工作底稿数据接口规范》报送方式及流程整理说明

2020年2月28日,《证券公司投资银行类业务工作底稿电子化管理系统建设指引》(协会第六届理事会第十七次会议表决通过)发布要求证券公司开展投资银行类业务,应按照本指引要求建立投资银行类业务工作底稿电子化管理系统(以下简称“底稿系统”),实现对投资银行类业务项目立项、尽职调查、发行承销、后续管理(包括持续督导、受托管理、存续期管理)等作业过程及质量控制、内核、监管审核等流程中所形成的工作底稿进行电子化管理。

2020年8月21日,中国证券业协会发布关于就《证券公司投资银行类业务工作底稿数据接口规范(征求意见稿)》征求意见函,要求证券公司接入证券业协会投行业务电子底稿监管系统(以下简称底稿监管系统)的规范文档,包括报送范围、报送方式、报送流程、数据报送接口要求、电子化目录格式、文件校验码生成标准等。其目的是帮助证券公司能够快速接入底稿监管系统并实现数据报送及上链。